恒泰证券寻卫国:准拥抱机遇打造一站式投资者服务平台

  • 时间:2021-10-27 13:04  来源:未知   作者:admin   点击:

  由私募排排网主办,华西证券、玄元投资联合主办,恒泰证券、云溪基金协办的“第六届中国FOF&MOM基金管理人年会”

  本次FOF年会,亮点纷呈,会议以“资产配置恰逢其时,FOF基金行稳致远”为主题,优质私募基金专场对接会、一对一路演、大咖主题演讲、圆桌对话等精彩环节环环相扣,将围绕国内私募FOF基金的发展现状和未来发展前景及当下最关注的热点话题进行了深入的探讨。

  在10月14日下午的优质私募基金专场对接会上,恒泰证券资产托管部总经理寻卫国发表了主题演讲。

  寻卫国:大家下午好,非常感谢大家能在初秋的季节来到北京,有点冷,但会场很暖和,我发现大家的热情很高,在此我代表恒泰证券和会议的主办方、协办方再次感谢大家的到来,谢谢大家。

  我在这里汇报的主题是对于投资者服务的一些想法,以托管为基础打造一站式投资者服务平台。汇报的内容包括三部分,一是托管业务的有关思考,二是恒泰证券公司介绍,三是恒泰证券托管业务汇报。广告多一点,比较硬,主要是前面的一些想法。

  刚才主持人前面提到我的一些工作经历,我跟大家再稍微汇报一下。我前面20年的工作经历,前15年在托管行业,是在银行的托管部门,后面5年是在公募基金。今天这个场合,我感觉到我们汇报的对象和我们的主题发生了一些变化,我们主要的嘉宾主要来自私募,这是一项很重要的、很有潜力的增长业务,所以今天主要从私募的角度跟大家汇报一下。

  首先汇报一下我们的结论,未来5-10年,应该都是券商托管业务的快速增长时期,是整个国内托管业务的增长时期,更是券商托管业务的战略机遇期,我们是这样的看法。主要认为未来5-10年,券商的增长业务主要围绕牌照、服务、平台三方面进行战略布局,主要取决于下面三个考虑的基础。

  第一是牌照业务,大家都知道托管业务是需要牌照的,到目前为止,国内的托管行业大概有60家服务商,其中一半是银行,券商占26家,所以在这里,托管业务首要的是牌照,尤其是对于在座的各位私募、各类投资者机构来说,大家也看到监管的强制性要求比较高,虽然没有说完全要求100%托管,但基本从行业实践的情况来看,大概99%都是采用托管的机制和模式。所以托管是很重要的一个牌照业务。对于券商来说,我们也希望把这个牌照业务做好。当然一方面牌照本身是一项做业务的权利,另一方面代表着义务,履行牌照所要求的各方面的义务,这方面我相信大家都有深刻的体会,托管人给私募的投资者,包括其他的券商、信托公司机构类的投资者提供各类服务的时候,我们各项职责,尤其是以投资监督为核心,和会计信息披露的职能为核心,各个方面的职责要求都非常严格,所以我们一定为认真履行好托管人的各方面职责,把牌照业务打造好。

  第二是在这个基础上会提供更多的基于投资者服务的一站式考虑、一些服务内容。更主要的是围绕客户的个性需求来的,托管是一个基础,在这个基础上提供快捷核算、估值等方面的服务,在这个基础上配合公司相关的部门、相关的链条,为投资者提供更多的增值服务,比如说大家提到的PB业务等等相关的资管业务,包括今天跟我们私人财富部联合主办的这场会议,大家各个业务相互支持协同,提供更多的增值服务,这是我们的第二个方面的优势。

  其实在这方面的优势,券商相比银行,我也做了一定的比较,券商的托管和银行的托管,相对来说很有优势和特色,银行也有它的特色,特色主要集中在资金,因为它管钱,钱的账户放在银行,券商主要是在券,证券账户开在券商,围绕证券的一系列服务,券商服务做的更多、更全面一些,所以在国外来说也是这样的,券商可以提供更全面的一站式投资者服务,而不只是托管服务,托管服务是一个基础。所以我们的目标是以托管为基础,一步一步做到增值服务、一站式投资者服务,是这样一个目标。

  第三个层面是站在一些更远的角度,今天是重阳节,可能有两个主题,登高远望,今天这个会是这样一个感觉,来了看到大家很高很大的平台,包括陈阳总提到他们已经有300亿的规模,在私募行业是一些龙头老大,我们也是相当于登高远望,站在更高的平台上给大家做服务,在这个角度上,希望借助于更多的平台或者说打造一个生态链接、生态圈的服务,这是我们的第三个愿景或者说我们的服务目标。也就是说在我们牌照的基础上,依托我们全面的服务,同时和相关的平台方去进行紧密的合作,比如说,排排网就是一个最大的私募平台,我们会进行各方面紧密的合作,昨天我们也开了预备会,包括一些方面怎么去配合或者大家怎么去深化,都做了一些研究和讨论,感谢排排网的支持。

  这是第一部分的汇报,关于券商托管业务的一些思考,也是我们给大家做服务的一个基础或者一个方向。

  恒泰证券是一家综合性券商,年头比较长,92年成立的,后来一步一步发展到现在的恒泰证券。恒泰证券在全国有120多家营业部和分公司,经纪方面的业务做的还比较好,在全国主要城市,虽然说注册在内蒙,但我们的主要业务遍布全国各大城市,尤其是北上广深杭主要的私募集中地。

  我们的主要股东,最新的第一大股东是天风证券,我们在很多业务方面,跟天风证券也可以进行联动,这是前面提到的我们打造一些工具服务,联合其他的部门,甚至联合兄弟公司,包括天风证券,其实不能叫兄弟,应该叫母子,因为天风本身的机构业务、研究业务都很强,在这方面我们托管,可以联合开展很多新的业务。

  恒泰是一家全牌照的证券公司,所以它的所有业务是全的,这里面的综合金融业务,刚才汇报的经纪、投行、资产管理等等,业务链条都很全,有些业务做的也比较强。同时它还有一系列的子公司,从一级市场开始到私募股权等都有相应的子公司的平台,还有底下有控股的公募基金公司新华基金。

  前面提到整个市场有60家托管机构,恒泰起步比较早,券商在国内开展托管业务大概是2013、2014年开始,颁布办法,申请托管牌照,应该算起步比较早,券商里面总共26家,我们是第12家拿到托管牌照的,我们的托管等服务规模大概1500亿。

  经过五六年左右的发展,基本上形成了一些自己的特色。比如说我们的专业和队伍,我们的队伍比较稳定。恒泰相对来说的历史和文化基本都是投资者服务团队,相对来说人员都是大学毕业生,所以人员非常稳定,给大家提供的相关服务会有持续性。

  第二方面是高效灵活,我们配合大家做一系列的投资者服务工作,很主要的是效率问题,恒泰证券在这方面也做了很多改进和努力,基本上跟国内一流的券商银行相比,效率是比较领先的,我们标准化的私募基本是三个工作日左右就能搞定所有的事情,甚至还可以更快,公司内部也很支持,这是我们相应的一些优势。

  最后一方面的优势是前面已经提到的,我们会多维度的对托管业务进行相应的赋能,也就是业务协同,最主要的是代销,就是私人财富,我们的代销能力比较出色,全国大概有销售牌照的公司加到一块有四五百家,公募公司、私募公司、第三方公司、银行等等加在一块有四五百家,恒泰总的排名是第60名。

  尤其是在券商里面,我们更有领先优势,因为券商里面的数据,协会在每个季度会公布,我们排在第26位,代销的能力非常出色,公募在行业内还是比较有特色的,几个产品大概三四十亿的规模。私募代销方面,我们相应的特色也比较明显,效果也比较明显,上半年代销的几个产品很不错,到现在为止有几十亿代销的增量水平。

  这是我们的一些业务优势,最后一方面是恒泰注重跟天风证券进行业务的资源整合,对于大家相关的需求,我们可以联合提供全面的、一条龙的服务。我们在各个主要的方面都会有专门的营销人员和市场力量给大家提供面对面的、最直接的服务,我们相关的牵头人都有相应的联系方式,希望大家有需求、有业务的时候,随时联系我们,通知我们。